中证协发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》强化债券承销分类监管
中证协发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》强化债券承销分类监管
入库时间:2023-07-14|字体:| 下载收藏 语音播报
作者:刘羽佳  来源:新华社
记者14日从中国证监会、中国证券业协会获悉,在中国证监会指导下,中国证券业协会修订发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》,进一步优化证券公司债券业务评价指标体系,加强债券承销分类监管。

据介绍,2020年,中国证券业协会修订发布《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》,从制度与人员保障、业务能力、合规展业、风控实效、服务国家战略等五方面对证券公司开展评价,在推动证券公司规范债券执业方面发挥了积极作用。

此次修订,进一步聚焦注册制下提升债券业务执业质量内涵和要求,对评价指标体系进行了全面优化,实现了对证券公司债券执业行为的全方位、全链条的监管评价。评价办法坚持问题导向,突出监管与市场引导并重,旨在推动证券公司强化债券业务全流程规范管理,进一步夯实注册制下证券公司的“看门人”责任。 ……
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