数十亿元存款“取不出来”，让财务公司深陷风险漩涡。作为企业集团“内部银行”，财务公司主要负责集团内部资金调配，包括吸收集团成员存款、办理贷款和资金结算等业务。内部属性突出，使得财务公司较其他金融机构更为低调。 历经数十年发展，财务公司行业规模持续增长，一些背靠大型央国企的财务公司资产总量稳步扩张，盈利能力已超越部分城商行、农商行。 受前期多元化扩张积累问题逐渐暴露等因素影 ……

2024-07-26

国有企业合规管理办法 第一章总则 第一条为进一步加强和提升公司及所属各子公司依法规范管理、依法合规经营能力和水平，建立健全合规管理体系，实现公司合规管理的制度化、规范化，有效防范重大合规风险，保障公司高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《关于全面推进法治央企建设的意见》《中央企业合规管理指引（试行）》《企业境外经营合规管理指引》等有关法 ……

2024-07-23

滕州市以实施新一轮国企改革深化提升行动为契机，聚力聚焦转型升级、合作发展、防范风险、重点突破、党建引领五个方面，率先在全省县级实行“一企一策”差异化考核、强化合规管理设立投决委，在创新转型高质量发展上蹚出滕州路径。 着眼转型升级，持续激发高质量发展活力 高位谋划推动。高规格召开全市国有企业高质量发展大会，市四大班子主要领导出席会议，印发《国企改革深化提升行动实施方案》，结 ……

2024-07-16

为根治虚假贸易顽疾，近十余年来，国务院及各地国有资产监督管理委员会（以下简称“国资委”）不断加强对融资性贸易、“空转”“走单”等虚假贸易的监管力度，多次发文严禁国有企业开展虚假贸易业务。但由于国有企业考核机制和增加营收规模的需求，以及中小企业对信用融资的市场需求持续存在，虚假贸易现象屡禁不止，且方式愈发隐蔽且多样。 基于此，2023年10月，国务院国资委发布《关于规范中央企业贸易管 ……

2024-07-11

编者按：《中华人民共和国公司法》作为国有资产交易法律法规重要的上位法之一，其在公司机制方面规则的多重变化将会引发国有资产交易本身深刻的变化。同时，国有资产交易自身有其双重性，虽然其受制于国资监管特殊机制、要求及特殊交易方式，但其根本仍为关于股权/资产的交易行为，其交易的股权之上的权益设置及行使当然会受到新公司之新机制的深刻影响，并随之产生变化。因此，从国有资产交易视角看新公司法，可谓是“千重 ……

2024-07-02

国企和央企需采纳先进合同及合规管理系统，应对现代化管理挑战。道本科技智慧合同与合规管理平台利用数字化技术提升管理效能，确保合规运营。系统集成实现资源共享和流程协同，提升管理效率。需明确目标、培训员工、建立监督机制、加强企业文化建设。 摘要由作者通过智能技术生成 有用 在全球经济一体化的背景下，国有企业作为国家经济的重要支撑，其稳健的操作和高效的管理备受瞩目。随着 ……

2024-06-25

第一章总则 第一条为充分调动集团公司全体干部干事创业的积极性，营造勇于改革、敢于创新、鼓励千事、合理容错的良好氛围，根据上级部门支持干部干事创业建立容错纠错机制的有关意见，结合公司实际，制定本办法。 第二条本办法所称容错纠错是指企业或干部在改革创新、千事创业过程中，非因主观故意出现偏差失误或未能实现预期目标，但符合法律法规和政策规定的，对其从轻、减轻或免予处理，并及时纠错 ……

2024-06-22

2023年年报季已收官，一批A股上市公司因业绩、公司治理等原因，被“披星戴帽”。在39家深圳国资系A股上市公司中，有3家公司“披星戴帽”，分别是*ST深天、ST英飞拓和ST特信。 值得注意的是，上述3家公司先后均被监管部门处罚。这也暴露了深圳国资系上市公司在信息披露、合规运营等方面的短板。 去年年报被出具“非标”意见 控股股东占用资金1.37亿元 公开 ……

2024-06-18

5月初的广东茂名，凤凰花开满路口，充满生命力。一如辖区内的大型国企高旗公司（化名），经过企业合规整改，产值迈向新的台阶。 涉案企业合规改革是检察机关落实习近平法治思想，护航企业发展，优化营商环境的务实举措。在以往的司法实践中，涉案企业合规改革的对象多是民营企业，如何对涉案大型国企进行合规改革?涉案企业合规改革中整改经验欠缺如何破解?地方第三方监督评估组织力量不足怎么办?从“检察护企 ……

2024-06-05

合同是公司开展业务和进行交易的重要法律文件，规范的合同管理对于保障公司的合法权益、降低风险以及促进业务的顺利进行具有关键意义。本文旨在为公司提供一套全面、系统且符合合规要求的合同管理流程和方法。 了解合同管理的重要性 合同是企业间合作的基础，是确保双方权益的重要文件。有效的合同管理不仅能预防纠纷，还能在纠纷发生时提供有力的法律依据。因此，企业应当充分认识到合同管理的重要性 ……

2024-05-31

伴随着经济社会的发展，各行业为了适应市场需求催生出了很多新职业。在新业态、新模式的时代背景下，企业面对更多的不确定性应如何应对，才能实现持续稳定健康的发展?如何做才能在有效惩治预防企业违法犯罪的同时，又能保障企业自身的高质量发展? 2021年，国家人社部官网发布了《人力资源社会保障部、国家市场监督管理总局、国家统计局联合发布集成电路工程技术人员等18个新职业》，明确企业合规师为新职 ……

2024-05-23

一、引言 本报告旨在对国有企业的合规状况进行全面、深入的评价，旨在通过详细分析企业的合规管理体系、合规政策和程序、合规培训、合规监测与评估以及合规文化建设等方面，为企业提供具体的改进方向和措施，以优化合规管理，降低合规风险，提升企业的整体合规水平。 二、企业概况 （在此部分，详细描述企业的基本信息，包括但不限于企业名称、注册资本、业务范围、组织结构、员工人数等， ……

2024-05-23

一、企业概况 企业基本信息 企业名称、成立时间、注册资本、企业类型（如国有、民营、外资等）。 注册地址、主要办公地点、分支机构及子公司情况。 法定代表人及主要股东信息。 企业的主营业务范围、行业地位及市场影响力。 组织结构 详细描述企业内部组织架构，包括各部门职能、负责人及关键岗位人员。 重点关注合规管理部门的设 ……

2024-05-23

企业合规师是从事企业合规建设、管理和监督工作，使企业及企  业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。企业合规师成为正式职业是国家促进企业合规建设、推动企业高质量发展采取的一项重要举措。 守法经营是任何企业都必须遵守的一个大原则，企业只有依法合规经营才能行稳致远。2018年11月2日，国有资产监督管理委员会为推动中央企业全面加强合规管理，加快提升依法合规经营管 ……

2024-05-14

“18户省属企业和各市（州）国资国企均将依法治企、合规管理纳入企业经营业绩考核。”4月3日，记者在全省国资系统法治合规工作会议上了解到，四川省将着力推进企业依法合规经营全面考核，用考核“指挥棒”引导企业强化“决策先问法”“违法不决策”的底线意识，严禁“破规擅权”。 依法合规经营，制度的“篱笆”越扎越牢。省国资委相关负责人透露，目前省、市国企51家集团公司和267家子公司设立了首席合 ……

2024-04-07

随着全球化经济的不断发展，企业面临的合规风险日益增多。在这样的背景下，企业合规师的角色愈发显得重要。特别是在风险管理中，企业合规师扮演着核心的角色，确保企业在遵守法律法规的同时，实现稳健发展。 一、企业合规师的核心职责 企业合规师的主要职责是确保企业在运营过程中遵循国家法律法规、行业标准和国际惯例。他们不仅需要对法律法规有深入的了解，还需要具备风险识别、评估和管理的能力。 ……

2024-04-03

本文根据当前企业合规从业人员从事企业合规管理的普遍痛点——缺乏合规风险识别工具与技术和构建有效合规管理体系的难点——如何识别企业合规风险，本文以真实发生的企业违规、腐败案例的案发特征数据检索和统计为基础，总结提炼出各类企业生产经营中普遍存在和分布的合规风险源——审批权、市场客服与销售权、人事权、采购权、放行权、计量权、财务资金权和拥有关键信息权“企业八项权力模型”，作为合规风险源识别和合规风 ……

2024-03-18

新公司法于2023年12月29日通过修订，将于2024年7月1日起施行。至此，我国公司法1993年通过后经历了四次修正（1999年、2004年、2013年、2018年）、两次修订（2005年、2023年），而本次是2005年10月修订后的第二次修订，从用“修订”一词即可知本次修改条款之多、原理和条文变化之大。 修订以来不少公司都在对照并采取举措。国家出资公司更不可置之度外，新定位、 ……

2024-03-18

一、企业经营行为负面清单 （一）不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人； （二）向其它企业投资或者为他人提供担保，不得超过企业章程规定的限额； （三）企业资本公积金不得用于弥补企业亏损； （四）企业应当向聘任的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账本、财务会计报告及其它会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报； （五）除法定的会计账簿外， ……

2024-03-15

《中央企业合规管理办法》在第十二条明确：中央企业应当结合实际设立首席合规官，不新增领导岗位和职数，由总法律顾问兼任，对企业主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导所属单位加强合规管理。 2024年1月3日，深圳市司法局发布《深圳市企业实施首席合规官制度工作指引》，为深圳各类企业建立首席合规官制度提供专门指引。 指引明确：首席合规官是企业领导合规管理部门组织开 ……

2024-03-13